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　　辦案人語
　　針對倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案的案發(fā)過程及特點進行仔細梳理后，北京市人民檢察院第二分院公訴檢察官指出，政府有關部門存在嚴重的監(jiān)管漏洞：首先是相關行政執(zhí)法部門對公司設立的把關和運營的監(jiān)控不足；其次是網(wǎng)絡監(jiān)管不嚴；第三是資本市場監(jiān)管部門對新興金融領域的市場監(jiān)控引導不扎實充分；第四是金融機構對銀行內(nèi)賬戶資金沒有嚴格執(zhí)行我國頒布的反洗錢法。
　　辦案檢察官告訴《法制日報》記者，鑒于倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案兩家公司在成立兩年時間內(nèi)安安穩(wěn)穩(wěn)地運行、業(yè)務如火如荼，卻從未被工商行政執(zhí)法部門質疑過其非法經(jīng)營行為的情況，表明相關部門從注冊審查到運營檢查走了過場，對公司的實際經(jīng)營行為并無實質上的監(jiān)控。辦案檢察官注意到，在近些年發(fā)生的多起涉眾型犯罪案件中，不法分子的慣用手段即先設立一個合法公司，以合法“外殼”掩飾違法行為，而他們設立的公司既成為犯罪工具，也成為東窗事發(fā)后可借以減輕罪責的“替罪羊”。
　　倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案利用網(wǎng)絡形式進行犯罪，一方面受害群眾遍布全國各地，其主張權利存有一定障礙；另一方面，由于網(wǎng)絡本身具有隱蔽性，致使司法機關對證據(jù)難以固定。如本案所有客戶信息、資金流量、交易情況均在公司的交易軟件中，不法分子將交易軟件的服務器設在香港，一旦案發(fā)即切斷網(wǎng)絡，導致一部分證據(jù)無法獲取，給司法審計造成了一定困難。如何對各類以“投資”為名的可疑公司網(wǎng)站加強監(jiān)管，已經(jīng)成為網(wǎng)絡監(jiān)管部門面前的一個嚴峻命題。不法分子利用廣大投資人對金融衍生品市場不熟悉這一現(xiàn)狀，則暴露出資本市場監(jiān)管部門對新興金融領域的市場監(jiān)控不足、對公眾宣傳引導不足的弊端。
　　另外，倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案中客戶資金沒有任何外部監(jiān)管的事實，暴露出相關金融機構對銀行內(nèi)賬戶資金監(jiān)控失當?shù)娜毕?。辦案檢察官指出，在長達兩年的時間內(nèi)，本案涉罪個人賬戶內(nèi)大額資金頻繁出入，卻沒引起相關金融機構的警惕，以致不法分子順利地完成了對贓款的轉移、隱匿等行為，給追繳工作造成了極大的困難。

　　相關鏈接
　　★上海聯(lián)泰黃金案：聯(lián)泰黃金案之所以“知名度”這么高，是因為該案創(chuàng)下了多個國內(nèi)第一。首先是涉案金額，在本案中買入賣出黃金的交易金額均超過119億元；其次，此案案發(fā)的時機正巧碰上國內(nèi)首開黃金期貨，由于案件主犯正是運用期貨手法引誘投資者開炒“外盤”，也就有了“黃金期貨第一案”的稱呼。
　　2008年4月17日，上海市黃浦區(qū)人民法院對此案正式宣判。法院判決，上海聯(lián)泰黃金制品有限公司犯非法經(jīng)營罪，判處罰金人民幣100萬元；5名被告人皆以非法經(jīng)營罪被判處有期徒刑并處罰金，其中主犯王浩被判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣50萬元。
　　★世紀黃金案：涉案金額583億元、由公安部督辦的浙江世紀黃金制品有限公司“炒金大鱷”張勇等人非法經(jīng)營黃金期貨案，于2009年8月12日在杭州市上城區(qū)人民法院一審。
　　世紀黃金自2005年4月成立以來，通過私設網(wǎng)上黃金電子交易平臺，招攬大批來自全國各地的客戶參與“黃金制品銷售與回購”，累計發(fā)展客戶1萬余人。該公司炒金業(yè)務均通過公司網(wǎng)絡系統(tǒng)進行，與國際黃金市場并不接軌，客戶通過買進或者賣出與公司進行交易，公司在交易過程中同時充當買方和賣方，并按每筆交易向客戶收取“網(wǎng)絡使用費”和“倉儲費”。在交易中并不交割黃金實物，定金放大最高為50倍，即用2％的定金可以購買100％的黃金合約。這種交易方式被中國證監(jiān)會認定為非法期貨交易。
　　法院認為，張勇和王劍平的行為已構成非法經(jīng)營罪，應當追究刑事責任。此外張勇在公司成立后抽逃出資，數(shù)額巨大，構成抽逃出資罪，應兩罪并罰。據(jù)此：世紀黃金公司犯非法經(jīng)營罪，判處罰金7100萬元。張勇兩罪并罰，執(zhí)行有期徒刑9年，罰金120萬元。王劍平犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑3年，緩刑4年，罰金10萬元。沒收已凍結世紀黃金的非法所得。

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