證監(jiān)會上半年受理案件124起 嚴打基金老鼠倉
2011年09月08日 10:2 1703次瀏覽 來源： 21世紀經濟報道 分類： 有色市場
在2011年的市場跌宕起伏之際，證券執(zhí)法的戰(zhàn)場也并不平靜。
9月7日下午，證監(jiān)會最新公布的信息顯示，2011年上半年證監(jiān)會共受理案件線索124起；新增案件調查83起（含非正式調查47起），其中內幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調查105起（含非正式調查57起），移送公安機關案件7起；收繳罰沒款4691萬元。
值得注意的是，上半年證監(jiān)會完成跨境執(zhí)法協作案件12起，而此前中美兩國審計監(jiān)管合作會談剛在8月份舉行，雙方就如何加強跨境審計監(jiān)管合作交換了看法。而未來，“加強系統(tǒng)內外及跨境執(zhí)法協作”將會是監(jiān)管層的工作重點之一。
此外，在昔日明星基金經理李旭利深陷“老鼠倉”困境之際，基金業(yè)“老鼠倉”行為再次引起了市場關注，而證監(jiān)會在談及上半年證券執(zhí)法工作時表示，對于基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為，會一直予以堅決打擊。
據證監(jiān)會的信息顯示，上半年對1起基金經理老鼠倉案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機關。法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決。
證監(jiān)會特別指出，上半年證券市場違法違規(guī)行為也出現了一些新的特點和趨勢，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。
責任編輯：lee
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