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　　禁止自營交易——最終規(guī)則會禁止銀行實體的自營交易。正如Dodd-Frank法案要求的，最終規(guī)則會包括以下的豁免：
　　承銷：該豁免將要求銀行實體擔任證券發(fā)行的承銷人（包括公共和私募分銷），交易部門的承銷頭寸要和該分銷相關(guān)。與Dodd-Frank法案一致，承銷頭寸必須設(shè)計得不超過對客戶近期需求的合理預(yù)期。
　　做市相關(guān)的活動：在該豁免下，交易部門將被要求常規(guī)性地為購買或出售一類或多類金融工具做好準備。如果規(guī)則被采納，交易部門對這些類型金融工具的存貨將必須在持續(xù)經(jīng)營基礎(chǔ)上，設(shè)計得不超過對客戶近期需求的合理預(yù)期。在最終規(guī)則下，決定客戶需求將基于諸如歷史需求和市場因素考慮的事情。在該豁免下，假如做市部門的行為符合最終規(guī)則要求下某些風險管理流程，該做市部門可以對沖其做市活動的風險。
　　減低風險的對沖：該豁免將用于設(shè)計于降低和可證明地降低或大幅減輕銀行實體單個或總體頭寸的具體可辨別風險的對沖活動。該銀行實體還會被要求進行分析（包括相關(guān)系數(shù)分析）來支持其對沖策略，同時對沖的有效性必須在持續(xù)經(jīng)營基礎(chǔ)上在必要的時候進行監(jiān)控和校準。最終規(guī)則還要求銀行實體交易的時候同時留下記錄，對呈現(xiàn)高度合規(guī)風險的交易留下對沖原理的記錄。
　　交易某些政府債務(wù)。最終規(guī)則將容許銀行實體繼續(xù)進行美國政府、機構(gòu)、州政府和市政負債的自營交易。規(guī)則還會容許，在更多限制的環(huán)境下，進行外國主權(quán)負債或其政治細分區(qū)域負債的自營交易。
　　外國銀行實體的某些交易活動：假如交易的決定和外國銀行實體的主要風險發(fā)生和存放在美國以外，最終規(guī)則一般不會禁止外國銀行實體交易的。只有在某些環(huán)境下，這些交易才可以涉及美國實體。具體的，一筆豁免的交易可以a）與美國實體的外國操作之間進行；b）與擔任委托人的獨立市場中介在已結(jié)清交易中進行；或c）通過擔任代理人的獨立市場中介，在交易所或類似交易設(shè)施匿名進行的已結(jié)清交易中進行。
　　其它容許的活動：最終規(guī)則將豁免，假如某些要求得到滿足，以受托人身份或在無風險的委托人交易中替代客戶交易，以及保險公司總體或獨立賬戶的活動。
　　厘清除外條款：最終規(guī)則會厘清，在某些要求得到滿足的情況下，哪些活動不會被認為是自營交易，包括只是作為代理人，經(jīng)紀商或保管者進行交易；通過延期報酬或類似的安排；為了償還之前合約留下的債務(wù)；在某些回購和證券借貸協(xié)議下；按照記錄好的流動性計劃管理流動性；與某些清算活動聯(lián)系的活動；或完成某些現(xiàn)存的法律義務(wù)。
　　禁止參與擔保基金——最終規(guī)則會禁止銀行實體擁有和發(fā)起對沖基金和私募基金，這些在最終規(guī)則下稱為“擔?；穑–overed Funds）”的活動，擔保基金的定義包括在投資公司法下構(gòu)成一家投資公司的任何發(fā)行者，除非是被該法案下3(c)(1)或3(c)(7)兩條條款排除在外的情況。最終規(guī)則還會把擔?；鸬亩x涵蓋到某些外國基金和大宗商品池，但該定義是以一種比計劃中規(guī)則更為狹隘的方式進行的。
　　除外條款：最終規(guī)則會在擔?；鸲x中排除某些比較有一般企業(yè)用途的實體，比如說全資子公司、合資公司和收購工具，以及在SEC注冊的投資公司和商業(yè)發(fā)展公司。其它除外條款可用于某些在國外公共發(fā)行的外國基金，貸款證券化，保險公司獨立賬戶，和小企業(yè)投資公司和公共福利投資。

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