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美國(guó)政府加大銀行監(jiān)控力度 “暗池”業(yè)務(wù)成新焦點(diǎn)

　　面對(duì)日益嚴(yán)苛的監(jiān)管和不見終日的調(diào)查，歐美銀行在金融危機(jī)后的日子實(shí)在不怎么好過(guò)。
　　且不說(shuō)前些日子，市場(chǎng)被法國(guó)巴黎銀行、花旗銀行等國(guó)際大行相繼被開出的巨額罰單所震懾，近日全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)似乎正忙于對(duì)包括外匯、利率、 大宗商品等在內(nèi)的銀行不正當(dāng)操控行為集中開火，美國(guó)更是“首當(dāng)其沖”。
　　來(lái)自外媒的最新消息是，紐約銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在推動(dòng)德意志銀行和巴克萊銀行的美國(guó)辦公室內(nèi)安裝監(jiān)控器，作為對(duì)可能存在的外匯市場(chǎng)操縱行為強(qiáng)化調(diào)查的一部分。紐約金融服務(wù)局不排除在其監(jiān)管的其他銀行安裝監(jiān)控，這取決于調(diào)查的進(jìn)程。
　　據(jù)知情人士透露，本月早些時(shí)候紐約州金融服務(wù)局已分別聯(lián)系了歐洲這兩家銀行的律師，基于該機(jī)構(gòu)六個(gè)月的貨幣市場(chǎng)初步調(diào)查，就有關(guān)安裝監(jiān)視器一事進(jìn)行了咨詢。目前監(jiān)控器的細(xì)節(jié)正在談判中，但紐約調(diào)查人員希望盡快達(dá)成協(xié)議。
　　近段時(shí)間，美國(guó)和歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在調(diào)查交易員是否通過(guò)聊天室交流或其他手段，影響貨幣價(jià)格從而獲得利潤(rùn)，其中一個(gè)關(guān)注點(diǎn)便是銀行或交易商是否相互勾結(jié)，通過(guò)影響價(jià)格損害客戶利益，銀行的內(nèi)部調(diào)查也著眼于那些管理客戶訂單的銷售人員。據(jù)了解，德銀和巴克萊等10多個(gè)銀行的數(shù)十名高管、交易員或其他員工因涉嫌外匯操縱已被解雇或停職。
　　實(shí)際上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)“駐扎”在美國(guó)銀行的辦公地點(diǎn)已不是什么新鮮事情了，一些銀行已將其總部的部分整個(gè)樓層分配給聯(lián)邦檢察官，紐約金融服務(wù)局主管Benjamin Lawsky已在法國(guó)巴黎銀行的紐約分行設(shè)置監(jiān)控。
　　而此次監(jiān)管機(jī)構(gòu)之所以會(huì)選擇對(duì)德銀和巴克萊進(jìn)行額外審查，部分原因是迄今為止從十幾家被監(jiān)管的銀行收集的資料表明，這兩個(gè)銀行所存在的潛在問(wèn)題最大。此外，這兩家銀行在巨大的外匯交易市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地位，調(diào)查人員希望對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行更密切的監(jiān)管，可以幫助他們同時(shí)觀察到其他交易方以及交易方式。
　　巴克萊于2012年以4.53億美元了結(jié)利率操縱案的相關(guān)指控，而對(duì)德銀的調(diào)查仍在繼續(xù)；巴克萊還因違反美國(guó)制裁令已被罰款，而德銀仍然面臨此領(lǐng)域的調(diào)查。
　　值得注意的是，日前，兩家銀行均表示正在配合美國(guó)多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)暗池（dark pool）的調(diào)查，包括與高頻交易公司的關(guān)系，以便監(jiān)管者了解由經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)的私人股票交易場(chǎng)所是否讓高頻交易商享有不公平優(yōu)勢(shì)。
　　巴克萊在昨日剛公布的二季度財(cái)報(bào)中表示，針對(duì)美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）、紐約州檢察長(zhǎng)（NYAG） 以及一些其他監(jiān)管者已開啟的對(duì)另類交易系統(tǒng)（ATSs，即暗池平臺(tái)）以及高頻交易活動(dòng)一系列相關(guān)事件的調(diào)查，集團(tuán)已對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題提供了資料。德意志也在本周二公布的財(cái)報(bào)中稱，已接受一些監(jiān)管機(jī)構(gòu)的情況問(wèn)詢要求提供高頻交易相關(guān)資料，并表示愿意合作。此外，另一家歐洲銀行瑞士銀行也在同日公布的二季報(bào)中表示其正對(duì)美國(guó)當(dāng)局針對(duì)該公司“暗池交易”調(diào)查做出回應(yīng)。
　　所謂暗池，是指在這些平臺(tái)上，機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方可以以匿名方式進(jìn)行大宗股票交易, 在交易完成之前無(wú)需公布交易數(shù)據(jù)。由于運(yùn)作缺乏透明度，部分交易員可通過(guò)這一方式獲得不公平優(yōu)勢(shì)，該交易平臺(tái)尤其受到不受關(guān)注的大宗股票買賣機(jī)構(gòu)投資者的青睞。
　　由于擔(dān)心暗池的增長(zhǎng)速度過(guò)快，在過(guò)去幾個(gè)月中，美國(guó)多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)則將暗池交易列為關(guān)注重點(diǎn)。6月初，SEC主席Mary Jo White公開表示，正在制定以高頻交易商和透明度較低的暗池交易場(chǎng)所，以及訂單傳遞等做法為目標(biāo)的規(guī)則，希望提高對(duì)投資者的公平程度。
　　就在今年6月底，紐約州檢察總長(zhǎng)Eric Schneiderman指控巴克萊引導(dǎo)投資者進(jìn)行暗池交易，從而幫助高頻交易商（利用其速度優(yōu)勢(shì)）把這些客戶每一筆交易的微小利潤(rùn)剝奪走。而華爾街監(jiān)管機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)顯示，自該案件提交以來(lái)，巴克萊暗池平臺(tái)的交易數(shù)量幾乎減半。

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