私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
2014年08月28日 10:36 29098次瀏覽 來源： 中國有色網(wǎng) 分類： 政策法規(guī)
第六章 行業(yè)自律
第二十七條基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。
基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。
第二十八條 基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他相關(guān)機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時報告中國證監(jiān)會。
第三十條 基金業(yè)協(xié)會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解。
第七章 監(jiān)督管理
第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。
第三十二條 中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
責任編輯：彭彭
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