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　　中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場交易管理規(guī)則（試行）
　　第一章  總則
　　第一條  依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（國發(fā)〔2013〕38號）、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》（上海市人民代表大會常務委員會公告第14號）等，制定本規(guī)則。
　　第二條  按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，以制度創(chuàng)新為核心，探索規(guī)范自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場的交易規(guī)則和事中事后監(jiān)管模式創(chuàng)新，合理控制和處置風險。
　　第三條  自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者制定各項交易規(guī)則和專項管理辦法，交易相關(guān)主體從事大宗商品現(xiàn)貨市場交易活動，均適用本規(guī)則。
　　第二章  交易市場與交易業(yè)務
　　第四條  市場發(fā)起人應在所從事的大宗商品現(xiàn)貨市場業(yè)務領(lǐng)域處于優(yōu)勢地位；市場經(jīng)營者注冊資本和投資規(guī)模應與交易商品所處行業(yè)經(jīng)濟規(guī)模相適應；營業(yè)場所、相關(guān)設施及服務可滿足大宗商品現(xiàn)貨交易活動和市場業(yè)務經(jīng)營需要；市場經(jīng)營者應建立完善的風險控制管理辦法及風險處置機制。
　　第五條  市場的交易品種由市場經(jīng)營者根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要推出。在市場內(nèi)進行現(xiàn)貨交易的商品為跨境特征突出、進出口依存度高的大宗商品。
　　第六條  市場的交易對象可為：
　　(一)          大宗保稅實物商品；
　　(二)          以大宗保稅實物商品為標的物的倉單；
　　(三)          以大宗保稅實物商品為標的物的可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證；
　　(四)          國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易對象。
　　第七條  市場采用的交易方式可為：
　　(一)          協(xié)議交易；
　　(二)          單向競價交易；
　　(三)          國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。
　　第八條      市場的交易價格應為不含進口關(guān)稅和進口環(huán)節(jié)增值稅的“凈價”。市場的所有交易應采用人民幣報價、人民幣結(jié)算，計價單位為元。美元或其他可兌換貨幣可用于交納現(xiàn)貨交易的履約擔保。
　　第九條      在市場進行交易的交易商可選擇以全額付款或交納履約擔保的形式訂立交易合同。
　　第十條      市場經(jīng)營者及其工作人員不得以任何方式參與市場交易。
　　第十一條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應就交易商品名稱、商品代碼、計量單位、品牌和規(guī)格、交易時間、掛牌方式、最短連續(xù)交易間隔、交易履約擔保及交納時間、成交規(guī)則、成交簽約流程、交易手續(xù)費等作出規(guī)定。
　　第三章  交易資金管理
　　第十二條  市場經(jīng)營者應指定第三方資金清算機構(gòu)負責市場現(xiàn)貨交易的統(tǒng)一清算、資金管理和清算風險控制。市場經(jīng)營者可選擇專業(yè)清算機構(gòu)或主辦銀行作為第三方資金清算機構(gòu)。清算模式可選擇凈額軋差或全額兌付。
　　市場經(jīng)營者應會同第三方資金清算機構(gòu)制定具體的清算細則并簽訂協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務流程及各方的權(quán)利、義務和責任。
　　第十三條  市場經(jīng)營者選擇專業(yè)清算機構(gòu)作為第三方資金清算機構(gòu)的，專業(yè)清算機構(gòu)應通過其清算會員管理交易商的交易資金，完成資金結(jié)算。專業(yè)清算機構(gòu)應制定清算規(guī)則與業(yè)務指南，并與其清算會員簽訂協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務流程及雙方的權(quán)利、義務和責任。
　　第十四條  市場經(jīng)營者選擇主辦銀行作為第三方資金清算機構(gòu)的，應委托第三方資金存管銀行負責交易商交易資金的存管及協(xié)助主辦銀行對交易商資金進行劃撥。
　　市場經(jīng)營者應會同第三方資金存管銀行制定具體的資金存管規(guī)則并簽訂書面協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務流程及雙方的權(quán)利、義務和責任。
　　第十五條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應會同第三方資金清算機構(gòu)及第三方資金存管銀行就資金賬戶開立、資金清結(jié)算流程、相關(guān)費用的收取等作出規(guī)定。
　　第四章  商品交收管理
　　第十六條  市場實行每日交收制度。買方交易商在辦妥全部現(xiàn)貨交易手續(xù)、完成商品所有權(quán)單據(jù)轉(zhuǎn)移后，方可賣出交收商品。
　　第十七條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應就交收流程、物流服務、品質(zhì)檢驗、交收違約及索賠等與交收有關(guān)的事項作出規(guī)定。市場經(jīng)營者還可根據(jù)交收商品的具體特性，在各商品交收細則中對交易交收時間段、最小交收單位、溢短量、質(zhì)量檢驗標準等事項作出規(guī)定。
　　第五章  指定交收倉庫及倉單管理
　　第十八條  市場經(jīng)營者對指定交收倉庫的認定標準包括但不限于：
　　(一)   屬于經(jīng)海關(guān)核準登記的自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的保稅倉庫或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的保稅倉庫；
　　(二)   符合第三方倉單公示機構(gòu)對信息對接、抽查抽驗的要求。
　　第十九條  市場經(jīng)營者應與指定交收倉庫簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務流程及雙方的權(quán)利、義務和責任。指定交收倉庫應對交易相關(guān)主體及第三方倉單公示機構(gòu)發(fā)現(xiàn)有疑議的倉單進行查核，并及時反饋查核結(jié)果。
　　第二十條  市場經(jīng)營者應在第三方倉單公示機構(gòu)登記倉單，并委托其對倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證的信息變更、轉(zhuǎn)讓過戶及注銷、以及倉單所對應商品的質(zhì)檢等情況進行公示。第三方倉單公示機構(gòu)應建立健全信息比對系統(tǒng)，將“商品、交易、資金”信息逐筆實時比對，并與海關(guān)信息定期總量比對，實現(xiàn)商品、交易、資金信息一致，協(xié)助指定交收倉庫確保倉單的真實性、唯一性以及商品的交收安全。
　　第二十一條 市場經(jīng)營者、指定交收倉庫、第三方資金清算機構(gòu)應實時向第三方倉單公示機構(gòu)推送交易相關(guān)數(shù)據(jù)，協(xié)助信息比對。第三方倉單公示機構(gòu)應根據(jù)信息比對結(jié)果，協(xié)助市場經(jīng)營者對其指定交收倉庫的安全存管狀態(tài)實行分類分級管理。
　　第三方倉單公示機構(gòu)應會同市場經(jīng)營者、指定交收倉庫制定具體的倉單公示規(guī)則并簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務流程及各方的權(quán)利、義務和責任。
　　第二十二條  第三方倉單公示機構(gòu)應按照不同類型的公示對象對倉單信息實行分級公示。分級公示行為不得違反法律法規(guī)規(guī)定，不得泄露國家秘密或他人的商業(yè)秘密。
　　第三方倉單公示機構(gòu)應依據(jù)本規(guī)則制定倉單公示管理辦法，明確確保市場有效運行及風險防控的各項必要內(nèi)容。
　　第二十三條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應根據(jù)指定交收倉庫、第三方倉單公示機構(gòu)的業(yè)務模式,就指定交收倉庫認定流程、商品出入庫流程、倉單注冊、轉(zhuǎn)讓、注銷及公示流程、日常監(jiān)管、風險處置、倉庫重大事項報告、倉庫退出管理及其他有關(guān)事項作出規(guī)定。
　　第六章  交易商管理
　　第二十四條  經(jīng)市場經(jīng)營者認可的、符合如下條件的境內(nèi)外企業(yè)法人可以成為市場的交易商：
　　(一)   從事與市場交易商品相關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營活動的企業(yè)法人；
　　(二)   可經(jīng)營大宗保稅商品并具備經(jīng)營該商品所需的資質(zhì)。
　　鼓勵境外投資者參與市場交易。
　　市場經(jīng)營者應建立交易商管理制度并與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和責任。
　　第二十五條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應就交易商代碼/密碼管理，交易商信用管理、交易商權(quán)利義務、違約處罰、爭議解決、交易商退出等與交易商管理有關(guān)的各項內(nèi)容作出規(guī)定。
　　第七章  風險控制制度
　　第二十六條  市場經(jīng)營者應委托第三方資金清算機構(gòu)負責資金清算；由專業(yè)清算機構(gòu)的清算會員或委托第三方資金存管銀行負責資金托管；指定交收倉庫負責商品倉儲；委托第三方倉單公示機構(gòu)負責信息匯總、公示；加強社會化監(jiān)管服務，做到“交易、托管、清算、倉儲”分開。
　　第二十七條  市場經(jīng)營者應在與指定交收倉庫、交易商、第三方倉單公示機構(gòu)、第三方資金清算機構(gòu)、第三方資金存管銀行訂立的書面協(xié)議中明確風險發(fā)生時各自應當承擔的責任范圍。
　　前款風險范圍包括但不限于禁止性交易行為、交易系統(tǒng)安全性漏洞、倉單真實性風險、倉單權(quán)利瑕疵、倉單公示信息錯誤、清算系統(tǒng)安全性漏洞、資金管理系統(tǒng)安全性漏洞。
　　第二十八條  市場經(jīng)營者應建立市場風險準備金或其他有效的市場風險處置機制，應對市場風險及彌補相關(guān)損失。
　　市場風險準備金提取的方式與金額應與市場交易規(guī)模和風險水平相適應，由市場經(jīng)營者在第三方資金存管銀行開立專戶存儲、單獨核算、?？顚Ｓ谩?br />　　市場經(jīng)營者應制定風險準備金管理辦法，明確風險準備金的計提比例、管理規(guī)則、使用規(guī)則、使用流程等。
　　第二十九條  市場經(jīng)營者指定的交收倉庫應履行商品保管的職責并確保倉單的真實性和唯一性。市場應建立倉庫風險保證金或其他有效的倉庫履約保證機制，應對倉儲風險及彌補相關(guān)損失，確保指定交收倉庫履行義務。
　　倉庫風險保證金或其他履約保證的方式與金額由指定交收倉庫和市場經(jīng)營者在雙方的合作協(xié)議中明確，應確保與倉庫規(guī)模和風險水平相適應。倉庫風險保證金在第三方資金存管銀行開立專戶存儲、單獨核算、?？顚Ｓ?。第三方倉單公示機構(gòu)對風險保證金或其他履約保證的方式與金額有異議的，由三方協(xié)商予以調(diào)整。
　　市場經(jīng)營者應制定指定交收倉庫風險防控管理辦法，明確倉庫風險保證金或其他履約保證的交納方式、管理規(guī)則、使用規(guī)則、使用流程等。
　　第三十條  市場經(jīng)營者應對市場運營過程中可能發(fā)生的風險進行全面評估，并制定相應的風險控制管理辦法。風險控制管理辦法應包括但不限于市場風險準備金制度、交易履約擔保制度、資金監(jiān)管制度、指定交收倉庫和倉單監(jiān)管制度、倉庫風險防控制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項報告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風險管理制度、交易規(guī)則制定及修改規(guī)定、數(shù)據(jù)安全管理制度、各項風險的處置流程和各方風險承擔制度。
　　第三十一條  鼓勵建立市場化的風險處置機制，鼓勵市場經(jīng)營者建立行業(yè)自律組織，探索設立大宗商品交易風險平準基金或引入保險機制。
　　第八章  信息公布及保密
　　第三十二條  市場經(jīng)營者應在市場交易網(wǎng)站、市場營業(yè)場所內(nèi)通過合理顯著方式發(fā)布信息。市場經(jīng)營者應對所發(fā)布信息的真實性、準確性負責。
　　第三十三條  市場經(jīng)營者發(fā)布的交易行情信息包括交易品種、最
　　新價、漲跌、最高價、最低價、平均價等需要公布的信息。
　　第三十四條  市場經(jīng)營者應就交易規(guī)則及專項管理辦法的制定和修改公開征求意見，并應采取合理措施確保受交易規(guī)則約束的利害關(guān)系方能夠及時、充分知曉并表達其意見。
　　第三十五條  市場經(jīng)營者制定、修改交易規(guī)則及專項管理辦法內(nèi)容的，應至少在實施前三十日進行公布。
　　市場經(jīng)營者修改的交易規(guī)則及專項管理辦法對交易商有重大影響的，應制定合理過渡措施。
　　第三十六條  市場經(jīng)營者應制定風險警示公告方案，出現(xiàn)影響或可能影響市場穩(wěn)定運行的情形時，市場經(jīng)營者應發(fā)出市場風險警示公告，向全體交易商警示風險。
　　第三十七條  市場經(jīng)營者應建立嚴格的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份制度，采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保證網(wǎng)絡交易平臺的正常運行。市場經(jīng)營者應當保證原始數(shù)據(jù)的真實性，并提供必要、可靠的交易環(huán)境和交易服務，確保交易數(shù)據(jù)及其他信息資料的安全與完整性。市場的業(yè)務數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)均應存放在中國境內(nèi)。
　　第三十八條  市場經(jīng)營者收集、使用交易商相關(guān)信息時，應遵循合法、正當、必要的原則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。市場經(jīng)營者及其工作人員應對收集的相關(guān)信息嚴格保密。
　　第三十九條  除本章前述要求外，市場經(jīng)營者還應公布市場參與者評級信息、指定交收倉庫安全分級信息和疑議倉單風險警示信息，并就信息發(fā)布流程等與信息公布及保密有關(guān)的各項內(nèi)容作出規(guī)定。
　　第九章  信息報送與公示
　　第四十條  市場經(jīng)營者應履行以下信息報送義務：
　　(一)   報備交易規(guī)則及專項管理辦法；
　　(二)   報送常規(guī)信息；
　　(三)   報告重大事項；
　　(四)   報告退出事項；
　　(五)   其他依法需要報送的信息。
　　第四十一條  市場經(jīng)營者應在其交易規(guī)則及專項管理辦法發(fā)布之日起十五日內(nèi)報送備案。市場經(jīng)營者應依據(jù)已備案的交易規(guī)則及專項管理辦法開展業(yè)務。
　　第四十二條  市場經(jīng)營者應履行以下常規(guī)信息報送義務：
　　(一)   每一月度結(jié)束后二十日內(nèi)、每一年度結(jié)束后九十日內(nèi)，提交月度、年度報告，報告有關(guān)經(jīng)營情況和法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；
　　(二)   作出上市、增加、變更交易品種決定之日起十五日內(nèi)，報送交易品種的變化，并確保交易品種仍符合本規(guī)則規(guī)定的各項要求。
　　第四十三條  在發(fā)生下列重大事項時，市場經(jīng)營者應在二十四小時內(nèi)報告：
　　(一)   市場工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策行為的；
　　(二)   發(fā)生合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、進入破產(chǎn)程序或其他涉及市場經(jīng)營者主體變更情形的；
　　(三)   涉及占市場經(jīng)營者凈資產(chǎn)百分之十以上或者對市場經(jīng)營風險有較大影響訴訟的；
　　(四)   市場經(jīng)營者出現(xiàn)重大財務支出、投資事項，或可能帶來重大財務風險或者經(jīng)營風險的財務決策的；
　　(五)   市場經(jīng)營者宣布進入異常情況并采取緊急措施的；
　　(六)   市場發(fā)生風險，需要動用風險準備金的。
　　第四十四條  市場經(jīng)營者擬終止提供交易平臺服務的，應至少提前三個月提交報告并制定處置方案。市場經(jīng)營者應將退出公告及處置方案通知交易商及其他相關(guān)主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風險，如結(jié)清賬目、清理債權(quán)債務等，確保交易商資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益，維持社會穩(wěn)定。
　　第四十五條  本規(guī)則所涉信息報送內(nèi)容由中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會受理。
　　第四十六條  市場經(jīng)營者應按照相關(guān)規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示相關(guān)信息。依據(jù)本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定報送的信息內(nèi)容，如納入信用信息公示系統(tǒng)的，按照信息公示系統(tǒng)相關(guān)要求執(zhí)行。
　　第四十七條  市場經(jīng)營者、指定交收倉庫、第三方資金清算機構(gòu)、第三方資金存管銀行、第三方倉單公示機構(gòu)應妥善保管所有交易資料和相關(guān)交易憑證，保管期限不得少于五年。國家或本市對交易資料和交易憑證保管期限有規(guī)定的，從其規(guī)定。上述市場交易相關(guān)主體應配備信息接口，配合信息報送、第三方信息比對及事中事后監(jiān)管工作。
　　第十章  違法違規(guī)處理
　　第四十八條  市場經(jīng)營者制定或?qū)嵤┑慕灰滓?guī)則及專項管理制度違反本規(guī)則或市場經(jīng)營出現(xiàn)重大風險的，各相關(guān)監(jiān)管部門可通過警示談話、書面警示、責令整改等方式要求市場經(jīng)營者對相關(guān)情況予以說明，并在限定期限內(nèi)予以糾正。市場經(jīng)營者或其他相關(guān)主體違反法律法規(guī)經(jīng)營的，由各相關(guān)監(jiān)管部門依法予以處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
　　第十一章  附則
　　第四十九條  本規(guī)則的以下術(shù)語，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，具有以下含義：
　　(一)   大宗商品現(xiàn)貨市場（簡稱“市場”）：是指依法在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設立，買賣雙方進行公開的、經(jīng)常性的或定期性的大宗保稅商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。
　　(二)   大宗商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者（簡稱“市場經(jīng)營者”）：是指依法設立大宗商品現(xiàn)貨市場，制定市場相關(guān)業(yè)務規(guī)則和規(guī)章制度，并為大宗商品現(xiàn)貨交易活動提供場所及相關(guān)配套服務的法人。
　　(三)   大宗商品現(xiàn)貨市場發(fā)起人（簡稱“市場發(fā)起人”）:是指參加訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設立市場經(jīng)營者申請，認繳市場經(jīng)營者出資或者認購其股份并對市場經(jīng)營者設立承擔責任的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織。
　　(四)   入市協(xié)議:是指由大宗商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者對申請大宗商品現(xiàn)貨市場交易商資格的企業(yè)的運營能力及相關(guān)制度設置進行考察后與之簽訂的明確雙方權(quán)利、義務和責任的法律文件。
　　(五)   異常情況：是指現(xiàn)貨交易中出現(xiàn)的因地震、火災等不可抗力或計算機系統(tǒng)故障等突發(fā)事件導致交易無法正常進行，或因交易商結(jié)算、交收危機或交易商違反交易規(guī)則及專項管理辦法導致的交易商品價格異常波動，而對市場正在產(chǎn)生或即將產(chǎn)生重大影響，市場經(jīng)營者可因此采取緊急措施化解風險的狀況。
　　(六)   協(xié)議交易：是指買賣雙方以實物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。
　　(七)   單向競價交易：是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場經(jīng)營者預先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內(nèi)達成一致并成交的活動。
　　(八)   保稅交收：是指交易合同載明的、處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的商品作為交收標的物進行商品交收的過程。
　　(九)   指定交收倉庫：是指經(jīng)市場經(jīng)營者核準、委托，具有保稅功能、負責大宗商品保稅儲存、交收的自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的保稅倉庫或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的倉庫。
　　(十)   保稅倉單：是指交易商將符合交易要求的保稅交收商品儲存在指定交收倉庫后,經(jīng)市場經(jīng)營者審核認定，并由指定交收倉庫開具的用于提取該批保稅交收商品的物權(quán)憑證。
　　(十一)        專業(yè)清算機構(gòu)：是指由國家金融管理部門批準建立的，接受市場經(jīng)營者委托，依據(jù)市場經(jīng)營者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)，指令清算會員對交易資金進行清算、結(jié)算的第三方資金清算機構(gòu)。
　　(十二)        清算會員：是指符合專業(yè)清算機構(gòu)要求的、為市場提供資金清算、結(jié)算、存管服務的商業(yè)銀行等金融機構(gòu)。
　　(十三)        主辦銀行：是指受市場經(jīng)營者委托，依據(jù)市場經(jīng)營者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)對交易資金進行清算、結(jié)算的商業(yè)銀行。
　　(十四)        第三方資金存管銀行：是指接受市場經(jīng)營者委托，負責市場各項資金存管，并協(xié)助主辦銀行對交易資金進行劃撥的商業(yè)銀行。
　　(十五)        第三方倉單公示機構(gòu)：是指對市場交易對象進行登記、核對校驗、實物抽查及信息比對，并將交易對象狀態(tài)信息進行公示的獨立于市場經(jīng)營者、市場發(fā)起人、指定交收倉庫等其他市場參與者的第三方機構(gòu)。
　　第五十條  本規(guī)則自發(fā)布之日起30日后施行，有效期兩年。