云南證監(jiān)局稱泛亞有色金屬交易所存違規(guī)行為
2014年11月27日 13:53 8459次瀏覽 來源: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 分類: 交易所 作者: 張海蛟
近日,云南證監(jiān)局官方網(wǎng)站以《云南省政府召開專題會(huì)議 加快推進(jìn)清理整頓收尾》為題的發(fā)表了一篇工作動(dòng)態(tài),稱泛亞有色金屬交易所仍然存在違規(guī)行為,且風(fēng)險(xiǎn)巨大。
今年9月份證監(jiān)會(huì)對(duì)外通報(bào)稱,目前對(duì)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效,已有29個(gè)省和5個(gè)計(jì)劃單列市的清理整頓工作通過聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收,唯有云南和天津沒有過關(guān)。
在云南交易場(chǎng)所清理整頓工作一拖再拖,形勢(shì)極為被動(dòng)情況下,云南證監(jiān)局此舉實(shí)屬罕見。
記者致電泛亞有色金屬交易所品牌部,對(duì)方拒絕回應(yīng)。
泛亞交易所遭云南證監(jiān)局點(diǎn)名
11月19日,云南證監(jiān)局官方網(wǎng)站刊發(fā)標(biāo)題為《云南省政府召開專題會(huì)議,加快推進(jìn)清理整頓收尾》的工作動(dòng)態(tài)。
記者查詢?cè)撐陌l(fā)現(xiàn),2014年11月13日,云南副省長(zhǎng)和段琪主持召開了該省各類交易場(chǎng)所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。小組會(huì)議上,云南證監(jiān)局局長(zhǎng)王廣幼指出,從證監(jiān)局牽頭和部際聯(lián)席會(huì)議聯(lián)合檢查組兩次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況看,部分交易場(chǎng)所仍然存在違規(guī)行為,特別是泛亞有色金屬交易所風(fēng)險(xiǎn)巨大。
云南證監(jiān)局局長(zhǎng)王廣幼建議按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)”的原則,解決突出問題,掃清障礙,加快完成清理整頓收尾工作。
泛亞所遭證監(jiān)局點(diǎn)名一事經(jīng)此曝光,令市場(chǎng)人士錯(cuò)愕。
資料顯示,早在2013年5月,泛亞所副總裁張子諾就曾公開表示:泛亞整改包括全面實(shí)行掛牌交易模式,取消集中交易,整改工作已獲云南省金融辦驗(yàn)收通過。
業(yè)內(nèi)認(rèn)為,如何處置泛亞所,是云南清理整頓工作的風(fēng)向標(biāo)。
泛亞所號(hào)稱中國(guó)首個(gè)稀有有色金屬交易平臺(tái),開市場(chǎng)已有3年。而3年來,其主力交易品種銦,卻在多次被外界指責(zé)存在期現(xiàn)價(jià)格背離、投資者交收不暢等問題。
據(jù)記者了解,泛亞所實(shí)際運(yùn)行后,由云南省金融辦負(fù)責(zé)監(jiān)管。
而在此次清理整頓工作中,云南省金融辦則擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位包括省商務(wù)廳、省工商局、云南銀監(jiān)局、云南證監(jiān)局和昆明市人民政府等多個(gè)部門。
究竟是哪方勢(shì)力造成云南省清理整頓工作動(dòng)作遲緩,業(yè)內(nèi)認(rèn)為,云南省證監(jiān)局11月19日的舉動(dòng),是在“嘗試捅開窗戶紙”。
令人意外的是,上述工作動(dòng)態(tài)于11月19日下午從云南省證監(jiān)局官網(wǎng)上消失。
對(duì)此,期貨日?qǐng)?bào)11月25日發(fā)表了一篇報(bào)道,泛亞所的相關(guān)工作人員表示,“云南證監(jiān)局通報(bào)泛亞所一定是烏龍或誤會(huì),理由有四:第一,這則‘工作動(dòng)態(tài)’很快就被撤下。第二,這則‘工作動(dòng)態(tài)’中所謂的‘風(fēng)險(xiǎn)巨大’并沒有明確說明是什么風(fēng)險(xiǎn)。第三,泛亞所在眾多交易場(chǎng)所中合規(guī)性相對(duì)較高。第四,泛亞所在四季度獲得了清理整頓相關(guān)復(fù)函。”
報(bào)道指出,“泛亞所號(hào)稱中國(guó)首個(gè)稀有有色金屬交易平臺(tái),設(shè)立已有3年。3年來,其主力交易品種銦,多次被外界指責(zé)存在期現(xiàn)價(jià)格背離、投資者交收不暢等問題。”
泛亞交易所和投資者是對(duì)賭關(guān)系?
泛亞所的一位投資者王先生告訴記者,“泛亞所的業(yè)務(wù)人員以目前股票市場(chǎng)很難操作,現(xiàn)在現(xiàn)貨貴金屬交易好賺錢為噱頭進(jìn)行誘導(dǎo),介紹其在泛亞交交易所炒作白銀和銻。”
王先生說,“在沒有提供任何操作培訓(xùn)的情況下,短短兩個(gè)月時(shí)間里,就虧損了10余萬元。”
業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示,泛亞是做市商交易模式,與客戶是對(duì)賭關(guān)系,這類平臺(tái)能看到客戶下單信息,可以在后臺(tái)控制行情,造成客戶下單后成交不了,或者通過滑點(diǎn)故意‘掃止損’,使客戶虧錢。”
今年央視3·15曝光現(xiàn)貨交易所會(huì)員單位操縱行情,賺取客戶賠錢“頭寸”的黑幕后,已有大量投資者離開了現(xiàn)貨交易平臺(tái)。
業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者透露,“泛亞這類交易所和會(huì)員的盈利模式,就已經(jīng)注定了他們?cè)陂_展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和實(shí)際交易的過程中,必然充滿了為了錢而產(chǎn)生的違規(guī)甚至違法的行為。”
“客戶的下單指令下到的做市商,有些指令并沒有再往交易所發(fā)送,而是直接和做市商的虛擬對(duì)手單撮合成交,在交易中大部分客戶是虧錢的,所以做市商一般會(huì)盈利。”業(yè)內(nèi)人士說。
“如果客戶能穩(wěn)定盈利,有些不正規(guī)的做市商會(huì)限制客戶盈利部分出金,就是大家常說的‘黑盤’風(fēng)險(xiǎn)。”業(yè)內(nèi)人士告訴記者。
責(zé)任編輯:李錚
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