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證監(jiān)會(huì)牽頭開展史上最大規(guī)模期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查

2017年08月15日 9:44 5257次瀏覽 來源:   分類: 重點(diǎn)新聞

  據(jù)中國證券網(wǎng)報(bào)道,日前,證監(jiān)會(huì)正在牽頭組織派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會(huì)等“五位一體”監(jiān)管協(xié)作單位開展2017年期貨公司專項(xiàng)檢查,檢查涉及24個(gè)轄區(qū)、32家期貨公司及其多家分支機(jī)構(gòu)。此舉是為了貫徹全國金融工作會(huì)議精神,落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的監(jiān)管工作會(huì)議要求,堅(jiān)持主動(dòng)作為,維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序穩(wěn)定,推動(dòng)期貨公司規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展。據(jù)悉,本次檢查主要項(xiàng)目包括投資者適當(dāng)性制度、公司法人治理與內(nèi)部控制以及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)情況等,旨在督促期貨公司切實(shí)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度,保護(hù)中小投資者合法權(quán)益;推動(dòng)期貨公司資管業(yè)務(wù)回歸本源,專注主業(yè),依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
  據(jù)證券日?qǐng)?bào)8月14日消息,業(yè)界認(rèn)為,作為全國金融工作會(huì)議后證監(jiān)會(huì)最先啟動(dòng)的全國范圍內(nèi)大規(guī)模的監(jiān)管行動(dòng),對(duì)期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查是貫徹落實(shí)全國金融會(huì)議精神的積極舉措。特別是證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持主動(dòng)作為,直面監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié),彰顯了監(jiān)管高層對(duì)防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的信心和決心。
  值得一提的是,據(jù)了解,本次檢查是期貨行業(yè)發(fā)展至今,對(duì)期貨公司進(jìn)行的規(guī)模最大的現(xiàn)場(chǎng)檢查。這體現(xiàn)了全國金融工作會(huì)議對(duì)金融監(jiān)管部門提出的“恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)”監(jiān)管精神要義。
  期貨市場(chǎng)作為我國資本市場(chǎng)的重要支柱之一,近年來以其規(guī)模成長(zhǎng)和發(fā)展速度受到了各界廣泛關(guān)注。期貨市場(chǎng)作為重要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具之一,在服務(wù)實(shí)體產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型等方面的作用與影響力正逐步受到認(rèn)可。但是,在這過程中,如何做好風(fēng)險(xiǎn)防范,依然任重而道遠(yuǎn)。
  期貨市場(chǎng)行情瘋狂,監(jiān)管措施不斷
  最近螺紋鋼、鋼鐵、煤炭、鋁等期貨價(jià)格暴漲。自上周起,監(jiān)管措施不斷出爐。
  上周五,上期所宣布,自2017年8月15日起,將螺紋鋼RB1710合約、RB1801合約日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費(fèi)從成交金額的萬分之一調(diào)整為成交金額的萬分之五。同時(shí),限定非期貨公司會(huì)員、客戶在螺紋鋼RB1710和RB1801合約日內(nèi)開倉交易的最大數(shù)量為8000手。但套期保值交易不受此限制。
  據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》,由于近期螺紋鋼持倉量大幅攀升,已經(jīng)觸發(fā)了交易所相關(guān)規(guī)則,所以保證金水平已經(jīng)做出上調(diào)。以中信期貨為例,8月11日,螺紋鋼期貨保證金標(biāo)準(zhǔn)為16%。此外,參照歷史走勢(shì)來看,一旦交易所對(duì)交易品種做出限制,相關(guān)品種做多力量也會(huì)弱化。

責(zé)任編輯:彭薇

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