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2017年，我國(guó)中央企業(yè)公司制改制全面完成。此輪改制中，國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的中央企業(yè)全部改制為按照《中華人民共和國(guó)公司法》登記的有限責(zé)任公司或股份有限公司，中鋁集團(tuán)改制任務(wù)也按期圓滿完成。國(guó)資委主任肖亞慶表示，改制不僅僅是換名、換身份，更重要的是要真正建立有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，建立靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，打造充滿活力的現(xiàn)代企業(yè)。

董事會(huì)是公司治理的核心和戰(zhàn)略決策的中樞，在公司治理中發(fā)揮著根本性的作用。從2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委推行董事會(huì)試點(diǎn)工作至今，已有15年的時(shí)間，央企集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)作逐步規(guī)范。如何建立起職責(zé)明確、各司其職、程序規(guī)范、相互制衡的體制機(jī)制，對(duì)于國(guó)有企業(yè)建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)非常關(guān)鍵。從中鋁集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)作的實(shí)踐來(lái)看，走現(xiàn)代企業(yè)治理之路，已成為中鋁改革發(fā)展的新動(dòng)能。

走現(xiàn)代治理之路

對(duì)國(guó)有大型企業(yè)的重要意義

良好的公司治理是公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的核心動(dòng)力

2018年發(fā)布的《財(cái)富》世界500強(qiáng)排行榜上，中國(guó)公司達(dá)到120家,其中由國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的國(guó)家電網(wǎng)等48個(gè)中央企業(yè)上榜，中鋁集團(tuán)位列222位，連續(xù)11年上榜。對(duì)比1955年發(fā)布的最初的《財(cái)富》500強(qiáng)企業(yè)里，大約90%都已經(jīng)從名單上消失了。企業(yè)消亡率的冷酷現(xiàn)實(shí)提醒我們，想要公司有機(jī)會(huì)永久存在下去，公司治理將會(huì)起到多么重要的作用。

經(jīng)歷了近20年的成長(zhǎng)與發(fā)展，面對(duì)有色金屬行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境周期性強(qiáng)的急劇變化，要在未來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中經(jīng)受考驗(yàn)，保持鋁行業(yè)“領(lǐng)頭羊”的地位，中鋁的管理體制和制度必須適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，解決公司治理中存在的突出問(wèn)題。打造基業(yè)長(zhǎng)青的百年老店，更需要建立堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)，以科學(xué)完善的公司治理結(jié)構(gòu)為中鋁的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供制度保障。

國(guó)有產(chǎn)權(quán)受托責(zé)任到位，有利于建成符合公司實(shí)際的激勵(lì)約束機(jī)制

2017年5月，國(guó)企改革的綱領(lǐng)性文件——國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》正式落地。意見(jiàn)指出，完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是全面推進(jìn)依法治企、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，是新一輪國(guó)有企業(yè)改革的重要任務(wù)。健全國(guó)有公司法人治理結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)是推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，預(yù)示著國(guó)有企業(yè)董事會(huì)制度建設(shè)、治理水平再升級(jí)的階段已經(jīng)到來(lái)。

2018年，以管資本為主的國(guó)資監(jiān)管體制改革將加速，國(guó)資監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任清單出臺(tái)后，放權(quán)、授權(quán)到企業(yè)董事會(huì)的范圍也將進(jìn)一步細(xì)化和擴(kuò)大。隨著政企關(guān)系、監(jiān)管制度、治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)軌，中央企業(yè)將在董事會(huì)、黨組的協(xié)同帶領(lǐng)下，進(jìn)一步改革創(chuàng)新機(jī)制，迸發(fā)出更大的活力和能量。

符合國(guó)際通行慣例，有利于與國(guó)際一流企業(yè)接軌

最近兩三百年，全球經(jīng)濟(jì)以公司為主體，公司改變了世界。各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)制度可能有很大不同，但企業(yè)組織制度就是公司制，公司這個(gè)法人需要一個(gè)責(zé)任承擔(dān)主體，就是董事會(huì)。據(jù)《2017OECD各國(guó)公司治理實(shí)況》，在采用單層制董事會(huì)結(jié)構(gòu)的國(guó)家中，有50%以上的國(guó)家其公司獨(dú)立董事過(guò)半數(shù)，如美國(guó)、英國(guó)、瑞典、澳大利亞等。這與目前中鋁集團(tuán)外部董事占多數(shù)的董事會(huì)結(jié)構(gòu)相一致。董事會(huì)中，外部董事占多數(shù)且董事會(huì)成員知識(shí)結(jié)構(gòu)多元、互補(bǔ)，使董事會(huì)戰(zhàn)略決策的科學(xué)性和董事的獨(dú)立性得到有效保障。

破除傳統(tǒng)體制，建立科學(xué)有效的防錯(cuò)糾錯(cuò)決策機(jī)制

國(guó)資委推行董事會(huì)試點(diǎn)的初衷之一就是要分離“一把手”的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)，解決國(guó)有企業(yè)管理者權(quán)力太大的問(wèn)題。在建立規(guī)范的董事會(huì)之前，中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制都是一把手負(fù)責(zé)制。長(zhǎng)久以來(lái)，一些企業(yè)“一把手文化”盛行，作重大決策的時(shí)候很難做到民主決策和科學(xué)決策。一些大型央企“一把手”在投資決策、資金運(yùn)營(yíng)等方面發(fā)生的失敗案例帶來(lái)深刻的教訓(xùn)和警示。規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，就是將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)所擁有的權(quán)力置于更為規(guī)范的結(jié)構(gòu)中進(jìn)行有效劃分并加以制衡和約束，確保決策的獨(dú)立性，實(shí)現(xiàn)決策和執(zhí)行的分離，既提高執(zhí)行效率，又形成有效的防錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。

中鋁集團(tuán)公司治理模式

和機(jī)制運(yùn)行情況

中鋁集團(tuán)董事會(huì)于2014年6月正式成立運(yùn)作，現(xiàn)有董事7人，黨組書(shū)記葛紅林任董事長(zhǎng)，總經(jīng)理、黨組副書(shū)記余德輝任董事，外部董事4人，職工董事1人。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)為中鋁集團(tuán)完善公司治理帶來(lái)了契機(jī)，也成為集團(tuán)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境變化強(qiáng)有力的助推器。

近年來(lái)，中鋁集團(tuán)董事會(huì)積極探索形成具有中鋁集團(tuán)特色的公司治理模式和機(jī)制，不斷提升戰(zhàn)略引領(lǐng)、科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，帶領(lǐng)企業(yè)全面扭虧脫困，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。

衡量董事會(huì)績(jī)效最關(guān)鍵的指標(biāo)是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)價(jià)值創(chuàng)造。與董事會(huì)成立之初相比，中鋁集團(tuán)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)12.68%，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額由負(fù)轉(zhuǎn)正，增利200多億元，歸屬母公司凈利潤(rùn)、資產(chǎn)總額增長(zhǎng)了73.26%、9.23%，資產(chǎn)負(fù)債率由85%降至63.52%。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和整體盈利能力實(shí)現(xiàn)歷史性轉(zhuǎn)變。如今，中鋁集團(tuán)董事會(huì)把習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想融入公司治理實(shí)踐，定位準(zhǔn)確、權(quán)責(zé)明晰，正以戰(zhàn)略性思維來(lái)指導(dǎo)和管理公司工作、做出決策，推動(dòng)公司的創(chuàng)新變革與發(fā)展，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。

黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理深度融合

中鋁集團(tuán)董事會(huì)和黨組協(xié)同一致，認(rèn)真貫徹黨的理論和方針政策，學(xué)好用好習(xí)近平總書(shū)記一系列工作方法，確保企業(yè)改革發(fā)展的正確戰(zhàn)略方向。黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位全面落實(shí)，黨組書(shū)記、董事長(zhǎng)葛紅林發(fā)揮“頭雁”作用，親自部署，黨組班子加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)黨建工作入章程和治理主體權(quán)責(zé)劃分工作，中鋁全級(jí)次363家企業(yè)將黨建要求寫(xiě)進(jìn)公司章程。把關(guān)定向作用有效發(fā)揮，健全完善了董事會(huì)、黨組織議事規(guī)則、集團(tuán)決策權(quán)限管理辦法、“三重一大”決策辦法等制度體系，對(duì)重大決策事項(xiàng)逐一拉條匯總，根據(jù)性質(zhì)、額度清晰界定決策主體和權(quán)限邊界。凡公司重大經(jīng)營(yíng)決策都經(jīng)黨組會(huì)研究討論通過(guò)才提交董事會(huì)決策，黨組織前置程序要求得到有力落實(shí)。董事會(huì)與集團(tuán)黨組分工協(xié)作，配合順暢，充分尊重黨組意見(jiàn)，在重大問(wèn)題上溝通一致，保障董事會(huì)在決策中的核心作用和黨組織在公司的政治核心作用充分發(fā)揮。

各決策主體權(quán)責(zé)清晰、溝通順暢

董事會(huì)集中精力把方向、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)，不越位、不缺位、不干預(yù)、不包辦，當(dāng)好“教練”和“裁判”，給經(jīng)理層出題目、出主意、充分授權(quán)。始終堅(jiān)持獨(dú)立、外部董事占多數(shù)的董事會(huì)結(jié)構(gòu)，確保提名委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)委員外部董事占多數(shù)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)委員全部由外部董事?lián)?。充分發(fā)揮了專門(mén)委員會(huì)在財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控、戰(zhàn)略布局與發(fā)展、新商業(yè)模式應(yīng)用、資本運(yùn)作、安全生產(chǎn)、法治建設(shè)等重要領(lǐng)域的決策咨詢作用。

建立了以《公司章程》為核心的“依法行權(quán)、分類管控、授權(quán)經(jīng)營(yíng)、權(quán)責(zé)對(duì)等”的決策授權(quán)制度體系，并在實(shí)踐中持續(xù)優(yōu)化決策授權(quán)程序，激發(fā)經(jīng)理層活力。經(jīng)理層與外部董事及時(shí)溝通，向董事會(huì)匯報(bào)行業(yè)動(dòng)向、重點(diǎn)工作及經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路，提供全面詳實(shí)的決策信息資料，與外部董事充分交流、相互啟發(fā)，形成尊重互信的良好氛圍。董事會(huì)組織機(jī)構(gòu)健全，設(shè)立董事會(huì)辦公室，4個(gè)董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)各有職能部門(mén)支撐，共同協(xié)調(diào)推進(jìn)工作。制度和組織的完善，保障了董事會(huì)管戰(zhàn)略、管考核、管風(fēng)險(xiǎn)、管預(yù)算、管重大投資的職能到位。集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)行效率高，既體現(xiàn)了黨組織把關(guān)定向，董事會(huì)集智決策，又維護(hù)了總經(jīng)理在執(zhí)行中的權(quán)威。

開(kāi)放包容的中鋁特色公司治理文化逐步深入人心

董事會(huì)是企業(yè)結(jié)構(gòu)中的頂層組織，是公司最重要的決策機(jī)構(gòu)。因此，董事會(huì)文化本質(zhì)上屬于企業(yè)文化范疇，是企業(yè)文化的重要組成部分，是企業(yè)價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理哲學(xué)、經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)精神的濃縮體現(xiàn)。董事會(huì)文化的形成非一日之功，它與治理實(shí)踐共生共長(zhǎng)。

葛紅林董事長(zhǎng)高度重視董事會(huì)建設(shè)，充分發(fā)揚(yáng)民主決策原則，倡導(dǎo)“尊重、包容、和諧、務(wù)實(shí)”的董事會(huì)文化，注重引導(dǎo)和發(fā)揮外部董事的積極性，堅(jiān)持專業(yè)意見(jiàn)優(yōu)先、外部董事優(yōu)先、發(fā)言先董事后董事長(zhǎng)的決策程序。葛紅林董事長(zhǎng)、余德輝總經(jīng)理與外部董事就集團(tuán)經(jīng)營(yíng)改革發(fā)展的重要部署或思路進(jìn)行經(jīng)常性的溝通交流，吸收不同意見(jiàn)，充分發(fā)揮了董事會(huì)的集體智慧。外部董事發(fā)揮各自專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)融合互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)格監(jiān)督把關(guān)，針對(duì)集團(tuán)的戰(zhàn)略制定、風(fēng)險(xiǎn)管控、重大投融資項(xiàng)目、改革改制等各方面工作提出重要的指導(dǎo)意見(jiàn)。余德輝總經(jīng)理要求將董事會(huì)決議和董事意見(jiàn)均納入集團(tuán)督辦系統(tǒng)，明確責(zé)任人牽頭限期解決，決議事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)件件有回音、有落實(shí)。董事會(huì)批準(zhǔn)或決定的事項(xiàng)，在經(jīng)理層的努力下，均如期按照預(yù)定目標(biāo)推進(jìn)實(shí)施。在集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)的帶頭倡導(dǎo)弘揚(yáng)、外部董事積極參與推動(dòng)、經(jīng)理班子的有力踐行下，集團(tuán)上下對(duì)董事會(huì)文化高度認(rèn)同、積極融入，現(xiàn)代企業(yè)治理理念深入企業(yè)各個(gè)層面。

集團(tuán)外部董事的“四種角色定位”

國(guó)資委為中鋁集團(tuán)選派的外部董事專業(yè)水平高、管理經(jīng)驗(yàn)豐富。中鋁集團(tuán)上下對(duì)外部董事給予了高度重視和充分尊重。經(jīng)過(guò)4年多的運(yùn)行，集團(tuán)外部董事勤勉、敬業(yè)、專業(yè)的履職贏得了總部和企業(yè)的一致認(rèn)可，總部、企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)同志們總是利用董事來(lái)開(kāi)會(huì)或到企業(yè)當(dāng)?shù)卣{(diào)研時(shí)機(jī)主動(dòng)向外部董事求教，開(kāi)拓思路解決經(jīng)營(yíng)難題。大家一致認(rèn)為中鋁集團(tuán)的外部董事有四種角色定位：

“心思縝密的頂層智庫(kù)”——深度分享不同行業(yè)治理觀念和理念，拓展領(lǐng)導(dǎo)層的思維邊界，使我們不再限于本行業(yè)領(lǐng)域固步自封。

“寶貴的影響力財(cái)富”——用本人的政治和行業(yè)聲譽(yù)對(duì)外為中鋁“背書(shū)站臺(tái)”，與中鋁企業(yè)榮辱與共，承擔(dān)責(zé)任。

“中立客觀的評(píng)價(jià)者”——外部董事從不同的、現(xiàn)實(shí)的和長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度觀察公司業(yè)務(wù)，認(rèn)真參與重大決策，引領(lǐng)集團(tuán)管理水準(zhǔn)提高。

“嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)的監(jiān)督者”——規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)倡導(dǎo)者，增強(qiáng)決策的預(yù)見(jiàn)性，投資決策風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制得到進(jìn)一步完善，決策執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制加強(qiáng)。

高效的董事會(huì)運(yùn)作保障機(jī)制

中鋁集團(tuán)董事會(huì)是以外部董事為多數(shù)的董事會(huì)，這樣的董事會(huì)更加獨(dú)立，更加客觀，但也存在外部董事不熟悉行業(yè)情況的問(wèn)題。對(duì)此，董事會(huì)辦公室給每位董事都提供了行業(yè)、集團(tuán)的信息套餐，每日?qǐng)?bào)送《信息快報(bào)》，每月收集公司財(cái)務(wù)快報(bào)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、重大事項(xiàng)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等管理信息發(fā)給外部董事。4年來(lái)，集團(tuán)董事會(huì)辦公室共組織外部董事調(diào)研17次，幾乎遍訪集團(tuán)所有二級(jí)企業(yè)，涉及16個(gè)省市地區(qū)和非洲、南美洲2個(gè)國(guó)家。這些帶著問(wèn)題、帶著思考的考察調(diào)研，加深了外部董事對(duì)集團(tuán)所屬企業(yè)的了解，增強(qiáng)了董事會(huì)對(duì)重大決策執(zhí)行情況的跟蹤監(jiān)督力度，促進(jìn)了所屬企業(yè)的規(guī)范運(yùn)行。

為了保障董事會(huì)及時(shí)召開(kāi)，葛紅林董事長(zhǎng)倡議會(huì)議定期化，每雙月召開(kāi)董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，制定實(shí)施了《董事會(huì)雙月工作例會(huì)制度》，保障公司重大決策事項(xiàng)充分討論，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)決策的機(jī)制有效運(yùn)行。針對(duì)重大投融資事項(xiàng)實(shí)行會(huì)前溝通機(jī)制，從集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)到一線項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全程參與向外部董事專題匯報(bào)，充分交換意見(jiàn)、化解分歧、謀求共識(shí)的同時(shí)，也從董事會(huì)得到專業(yè)的指導(dǎo)與支持。重大事項(xiàng)決策前的研究與嚴(yán)格議案審核機(jī)制有效運(yùn)行，治理理念和運(yùn)作程序更加適應(yīng)公司制規(guī)范要求。

中鋁集團(tuán)歷次董事會(huì)會(huì)議議案的審議從不走過(guò)場(chǎng)，董事們每次董事會(huì)前詳細(xì)研讀議案材料，做足功課，毫無(wú)保留表達(dá)個(gè)人意見(jiàn)，不泛泛而談、不追求表面和諧，堅(jiān)持審慎原則，暫緩表決了一些信息不充分、存在瑕疵或者意見(jiàn)不集中的議案。部分暫緩議案根據(jù)董事會(huì)要求完善議案材料、調(diào)整項(xiàng)目方案后重新提交并獲通過(guò)。這些暫緩表決的提出以及再審議，做到了風(fēng)險(xiǎn)防范與決策效率的統(tǒng)一，同時(shí)也加深了各方對(duì)董事會(huì)嚴(yán)肅性和決策出發(fā)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，極大地促進(jìn)了公司內(nèi)部管理的規(guī)范化、精細(xì)化。為確保議案質(zhì)量，董事會(huì)辦公室制定了《董事會(huì)議案管理細(xì)則》《董事會(huì)匯報(bào)工作指南》等工作制度，對(duì)董事會(huì)議案編制內(nèi)容、流程等做出明確規(guī)定，要求部門(mén)提交董事會(huì)審議的議案和匯報(bào)材料基本情況明了、歷史背景清楚、政策依據(jù)充分、建議方案可行、風(fēng)險(xiǎn)分析客觀、合規(guī)性意見(jiàn)明確、支撐性材料完備，議案質(zhì)量和合規(guī)性明顯增強(qiáng)。

經(jīng)過(guò)四年多的正式運(yùn)作，中鋁集團(tuán)開(kāi)展了全面的公司治理實(shí)踐，有效完善了公司治理結(jié)構(gòu)，奠定了長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的體制基礎(chǔ)，并帶領(lǐng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。同時(shí)，集團(tuán)董事會(huì)的成功實(shí)踐，也為所屬企業(yè)董事會(huì)建設(shè)樹(shù)立了榜樣，產(chǎn)生了由內(nèi)而外、自上而下的示范效應(yīng)。

董事會(huì)建設(shè)是中鋁集團(tuán)治理體系的一次根本轉(zhuǎn)變，在外部規(guī)范約束和內(nèi)部主動(dòng)改革的共同作用下，公司治理結(jié)構(gòu)不斷完善，體制機(jī)制不斷健全，逐步形成了權(quán)責(zé)明確的代理體系、審慎科學(xué)的決策體系、有效制衡的監(jiān)督體系，具備了深化改革、承接重任、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的體制基礎(chǔ)。黨的十九大關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革的一系列重大決策部署，對(duì)于中央企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)具有重大意義和深遠(yuǎn)影響，也為中鋁集團(tuán)在新形勢(shì)下繼續(xù)推進(jìn)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)指明了方向。

（作者單位：中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司）