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期貨公司信用評價體系將建立 相關方案正征求意見

2007年11月09日 0:0 4852次瀏覽 來源：   分類： 政策法規(guī)

　　期貨公司未來可能和證券公司一樣，在設立一整套評價體系后，按照相關指標進行打分并按分數(shù)高低進行分類。中國期貨業(yè)協(xié)會正就《期貨公司信用評價體系指標設計方案》（下稱《方案》）向業(yè)內征求意見，準備對期貨公司進行信用評定。
　　該《方案》共分為盈利能力指標評價、管理指標評價、風險管理指標三部分。每部分又分若干細則，包括法人治理情況、內部控制、合規(guī)經(jīng)營、客戶賬戶狀況及權益保護、信息技術、社會貢獻與信譽等內容，總分為100分。
　　《方案》比較重視股東治理結構、風險控制和投資者教育。如果期貨公司存在向大股東做出最低收益、分紅承諾以及提供期貨經(jīng)紀服務，降低風險管理要求等行為，將被扣分。此外，是否設立首席風險官崗位，是否舉辦投資者教育等公益活動也納入計分指標。
　　知情人士表示，設立期貨公司信用評價體系或是第一步，期貨公司的管理將仿照證券公司評價體系。他指出，經(jīng)打分評定后的不同類別的期貨公司或將在業(yè)務創(chuàng)新等方面有所區(qū)別。
　　該人士還建議，在盈利能力指標中增加實物交割率、每手凈收入、投資回報率三個評分要素；引入“風險準備金與客戶保證金的比率”和“風險準備金使用率”來評價風險管理能力。同時，針對目前期貨公司普遍存在的手續(xù)費惡性競爭的現(xiàn)象，將“期貨公司是否有進行惡性手續(xù)費競爭和同業(yè)競爭”納入考核指標。（中國證券報）
 

責任編輯：CNMN

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