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　　第三十二條 會(huì)員可通過(guò)柜臺(tái)委托或電話(huà)、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)指令。
　　柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)委托單。
　　電話(huà)、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按交易所及會(huì)員規(guī)定的程序操作。
　　第三十三條 客戶(hù)的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
　　(一)證券帳戶(hù)號(hào)碼；
　　(二)證券代碼；
　　(三)買(mǎi)賣(mài)方向；
　　(四)委托數(shù)量；
　　(五)委托價(jià)格；
　　(六)交易所及會(huì)員要求說(shuō)明的其他內(nèi)容。
　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，會(huì)員不得接受全權(quán)委托。
　　第三十四條 會(huì)員提供自助委托的，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂自助委托協(xié)議。
　　第三十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄。
　　第三十六條 會(huì)員可以接受客戶(hù)的限價(jià)委托或市價(jià)委托。
　　限價(jià)委托指客戶(hù)要求按其限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，會(huì)員必須按限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)入證券；按限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。
　　市價(jià)委托指客戶(hù)要求會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
　　第三十七條 委托當(dāng)日有效，會(huì)員與客戶(hù)另有約定的除外。
　　第三十八條 客戶(hù)可以撤銷(xiāo)委托的未成交部分。
　　第三十九條 被撤銷(xiāo)和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶(hù)返還相應(yīng)的資金或證券。
　　第四十條 會(huì)員接受委托賣(mài)出證券必須是客戶(hù)證券帳戶(hù)上實(shí)有的證券，不得為客戶(hù)融券交易。
　　第四十一條 會(huì)員接受委托買(mǎi)入證券必須以客戶(hù)資金帳戶(hù)上實(shí)有的資金支付，不得為客戶(hù)融資交易。
　　第四十二條 會(huì)員接受客戶(hù)委托，當(dāng)日買(mǎi)入的證券，不得在當(dāng)日再行賣(mài)出。債券交易除外。
　　第四十三條 會(huì)員不得私自或者假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)客戶(hù)帳戶(hù)上的證券，或者為牟取傭金收入誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
　　第四十四條 會(huì)員對(duì)客戶(hù)的資金和證券應(yīng)有詳實(shí)的記錄和憑證，按戶(hù)分帳管理，不得挪用。第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　第四十五條 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員，可以在交易所市場(chǎng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　第四十六條 會(huì)員必須以自己的名義在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立自營(yíng)證券帳戶(hù)，并只能通過(guò)該帳戶(hù)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　第四十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)開(kāi)設(shè)獨(dú)立的自營(yíng)資金帳戶(hù)，并與客戶(hù)的資金帳戶(hù)分帳管理。
　　第四十八條 會(huì)員不得將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用。
　　第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)門(mén)管理人員和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第四章 證券買(mǎi)賣(mài)第一節(jié) 申報(bào)
　　第五十條 交易所只接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)。
　　第五十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶(hù)委托的先后順序向交易主機(jī)申報(bào)。
　　第五十二條 申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券帳號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容，并按交易所規(guī)定的格式傳送。
　　交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整申報(bào)內(nèi)容及方式。
　　第五十三條 買(mǎi)入股票或基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
　　第五十四條 債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手。
　　債券和債券回購(gòu)以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，其中，上交所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。
　　第五十五條 股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)股(份)，債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬(wàn)手(含1萬(wàn)手)。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類(lèi)或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量。
　　第五十六條 不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，債券為“每百元面值的價(jià)格”，債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”。
　　第五十七條 A股、基金和債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股上交所為0.001美元、深交所為0.01港元；債券回購(gòu)上交所為0.005、深交所為0.01。
　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
　　第五十八條 交易所可以規(guī)定并調(diào)整各類(lèi)證券每筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小可變動(dòng)單位。
　　第五十九條 買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以?xún)?nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。
　　第六十條 買(mǎi)賣(mài)上交所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)價(jià)格無(wú)限制；連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合下列條件的申報(bào)為有效申報(bào)；
　　(一)買(mǎi)入(賣(mài)出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最低(高)賣(mài)出(買(mǎi)入)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度；
　　(二)無(wú)賣(mài)出(買(mǎi)入)申報(bào)的，買(mǎi)入(賣(mài)出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最高(低)買(mǎi)入(賣(mài)出)價(jià)格的規(guī)定幅度；
　　(三)既無(wú)賣(mài)出又無(wú)買(mǎi)入的，買(mǎi)入(賣(mài)出)申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度；當(dāng)日無(wú)最新成交價(jià)格的，按前收盤(pán)價(jià)計(jì)算申報(bào)限價(jià)幅度。
　　上交所認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)上述幅度進(jìn)行調(diào)整并予以公告。
　　第六十一條 買(mǎi)賣(mài)深交所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。
　　第六十二條 交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。
　　漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
　　計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
　　股票、基金上市首日不受漲跌幅限制。
　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍。
　　第六十三條 申報(bào)當(dāng)日有效。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，也可以撤銷(xiāo)。第二節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
　　第六十四條 證券交易一般采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。
　　集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。
　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以采用其他交易方式。
　　第六十五條 證券交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則競(jìng)價(jià)撮合成交。
　　成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。
　　成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
　　第六十六條 集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
　　(一)成交量最大的價(jià)位；
　　(二)高于成交價(jià)格的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與低于成交價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交；
　　(三)與成交價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交。
　　兩個(gè)以上價(jià)位符合上述條件的，上交所取其中間價(jià)為成交價(jià)，深交所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。
　　集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
　　第六十七條 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
　　(一)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；
　　(二)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；
　　(三)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
　　第六十八條 集合競(jìng)價(jià)未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
　　第六十九條 深交所有漲跌幅限制的證券有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅申報(bào)范圍一致。
　　第七十條 深交所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：
　　(一)上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；
　　(二)非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。
　　深交所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并公告。

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