上海、深圳證券交易所交易規(guī)則(全文)
2013年10月21日 10:2 15166次瀏覽 來源: 證券時(shí)報(bào) 分類: 政策法規(guī)
第七十一條 深交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的,按下列方式調(diào)整有效競價(jià)范圍:
(一)有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)的,以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍;
(二)有效競價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)的,以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。
第七十二條 買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后,交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效,買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果,履行清算交收義務(wù)。
因不可抗力、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴(yán)重后果的交易,交易所可以認(rèn)定無效。
違反本規(guī)則,嚴(yán)重破壞證券市場正常運(yùn)行的交易,交易所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。
第七十三條 依照本規(guī)則達(dá)成的交易,其成交結(jié)果以交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第七十四條 會員應(yīng)當(dāng)在成交后的第一個(gè)交易日(T+1)開市前為客戶完成清算交收手續(xù),并在營業(yè)時(shí)間內(nèi)為客戶提供查詢服務(wù)。B股的交收期由結(jié)算規(guī)則另行規(guī)定。
第七十五條 會員不得以投資者違約為由,不履行清算交收義務(wù)。
第七十六條 會員間的清算交收業(yè)務(wù)由交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。
第七十七條 清算交收的具體規(guī)則,依照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。第五章 其他交易事項(xiàng)第一節(jié) 指定交易與轉(zhuǎn)托管
第七十八條 上交所實(shí)行全面指定交易制度。從事B股交易的境外投資者除外。
第七十九條 全面指定交易指投資者在上交所買賣證券,必須通過事先指定的一家會員進(jìn)行委托申報(bào),并由該會員履行清算交收義務(wù)。
第八十條 投資者應(yīng)當(dāng)與指定的會員簽訂《指定交易協(xié)議書》。會員根據(jù)投資者申請向交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。
第八十一條 上交所在開市期間接受指定交易申報(bào)指令,該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。
第八十二條 投資者可以變更指定交易。
第八十三條 投資者變更指定交易時(shí),應(yīng)當(dāng)向會員提出撤銷申請,由該會員申報(bào)撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
第八十四條 深交所投資者可以以同一證券帳戶在多個(gè)證券營業(yè)部買入證券,但必須在原買入證券的營業(yè)部委托賣出該證券。
投資者買入證券后可以向原買入證券的營業(yè)部發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令。轉(zhuǎn)托管完成后,投資者才可以在轉(zhuǎn)入營業(yè)部賣出其證券。第二節(jié) 開盤價(jià)與收盤價(jià)
第八十五條 證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
第八十六條 證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
第八十七條 證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價(jià)的,以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
第八十八條 按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后,未成交的買賣申報(bào)仍然有效,并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。第三節(jié) 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
第八十九條 交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。
第九十條 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的,交易所終止其上市交易,予以摘牌。
第九十一條 對于連續(xù)三天以上(含三天)達(dá)到漲跌幅限制的證券,交易所對其實(shí)施停牌(暫停交易)半天,并予以公告。根據(jù)證監(jiān)會和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,交易所可以對其他上市證券實(shí)施停牌或復(fù)牌(恢復(fù)交易)。
第九十二條 證券停牌時(shí),交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息。
第九十三條 上交所開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間,不接受申報(bào),但停牌前的申報(bào)可以撤銷。
深交所開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間,可以申報(bào),申報(bào)也可以撤銷;復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。
第九十四條 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌,交易所予以公告。第四節(jié) 除權(quán)與除息
第九十五條 上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況,交易所在股權(quán)(債權(quán))登記日(B股為最后交易日)次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理。
第九十六條 除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式為:
除權(quán)(息)報(bào)價(jià)=[(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配(新)股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比例]÷(1+流通股份變動(dòng)比例)
證券發(fā)行人認(rèn)為調(diào)整上述計(jì)算公式有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益的,可向交易所提出調(diào)整申請并說明理由。交易所認(rèn)為必要時(shí),可調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)計(jì)算公式,并予以公布。
除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價(jià)。
第九十七條 除權(quán)(息)日證券買賣,按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn),交易所另有規(guī)定的除外。第五節(jié) 大宗交易
第九十八條 證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的,交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。
交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
第九十九條 大宗交易的成交價(jià)格,由買賣雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為成交價(jià)。
第一百條 大宗交易由買賣雙方達(dá)成一致,并由交易所確認(rèn)后方可成交。
第一百零一條 大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算,成交量則在收盤后計(jì)入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價(jià)及買賣雙方于收盤后單獨(dú)公布。第六章 債券交易的特別規(guī)定第一節(jié) 回轉(zhuǎn)交易
責(zé)任編輯:mqk
如需了解更多信息,請登錄中國有色網(wǎng):www.luytgc.com了解更多信息。
中國有色網(wǎng)聲明:本網(wǎng)所有內(nèi)容的版權(quán)均屬于作者或頁面內(nèi)聲明的版權(quán)人。
凡注明文章來源為“中國有色金屬報(bào)”或 “中國有色網(wǎng)”的文章,均為中國有色網(wǎng)原創(chuàng)或者是合作機(jī)構(gòu)授權(quán)同意發(fā)布的文章。
如需轉(zhuǎn)載,轉(zhuǎn)載方必須與中國有色網(wǎng)( 郵件:cnmn@cnmn.com.cn 或 電話:010-63971479)聯(lián)系,簽署授權(quán)協(xié)議,取得轉(zhuǎn)載授權(quán);
凡本網(wǎng)注明“來源:“XXX(非中國有色網(wǎng)或非中國有色金屬報(bào))”的文章,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不構(gòu)成投資建議,僅供讀者參考。
若據(jù)本文章操作,所有后果讀者自負(fù),中國有色網(wǎng)概不負(fù)任何責(zé)任。