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關于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知

　　各會員單位：
　　《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個月后施行。

上海證券交易所 深圳證券交易所
二00一年八月三十一日

上海、深圳證券交易所交易規(guī)則(全文)

　　第一章總則
　　第一條為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
　　第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱“交易所”)上市證券的交易，適用本規(guī)則。
　　本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關規(guī)定。
　　第三條證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
　　第四條證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。第二章交易市場第一節(jié)交易場所
　　第五條 交易所設置交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。
　　第六條 交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結果發(fā)送給交易所會員。
　　第七條 申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。
　　有形席位報盤申報指令由會員通過設在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機；無形席位報盤申報指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機。
　　設置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進行有形席位報盤。
　　進入交易大廳的，限于下列人員；
　　(一)登記注冊的會員交易員；
　　(二)場內(nèi)監(jiān)管人員；
　　(三)特許入場的人員。第二節(jié) 交易會員
　　第八條 具有中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)認可的證券經(jīng)營資格的機構，經(jīng)交易所審核批準后可成為會員。
　　第九條 根據(jù)證監(jiān)會批準的業(yè)務許可，交易所核定會員的交易業(yè)務范圍。
　　第十條 會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進行證券交易。
　　第十一條 投資者參與證券買賣，應當委托會員進行。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔由此產(chǎn)生的交易、交收責任。第三節(jié) 交易席位
　　第十二條 會員應當在交易所開設一個或一個以上的交易席位(以下簡稱“席位”)。
　　第十三條 席位的交易權限由交易所規(guī)定。
　　交易所可以根據(jù)市場需要設置專用席位。專用席位持有人應當承擔會員的相關義務。
　　第十四條 交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。
　　第十五條 會員應當保證每個席位具備至少一種通信備份手段。
　　第十六條 經(jīng)交易所同意，席位可以在會員之間轉讓。未經(jīng)交易所許可，會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。第四節(jié) 交易品種
　　第十七條 下列證券可以在交易所市場掛牌交易；
　　(一)普通股股票(A股和B股)；
　　(二)基金；
　　(三)債券(含企業(yè)債券、公司債券、可轉換公司債券、金融債券及政府債券等)；
　　(四)債券回購；
　　(五)經(jīng)證監(jiān)會批準的其他交易品種。第五節(jié) 交易時間
　　第十八條 交易日為每周一至周五。每個交易日9：15至9：25為集合競價時間，9：30至11：30、13：00至15：00為連續(xù)競價時間。
　　國家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場休市。
　　交易所認為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準，可以變更交易時間。
　　第十九條 交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。第六節(jié) 交易信息
　　第二十條 交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
　　第二十一條 即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高三個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低三個價位賣出申報價和數(shù)量等。
　　第二十二條 即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會員，會員必須將其在營業(yè)場所予以公布。
　　第二十三條 根據(jù)市場需要，經(jīng)證監(jiān)會批準，交易所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
　　第二十四條 交易所編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
　　第二十五條 交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等，以反映股市總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
　　第二十六條 指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算。計算公式為：
　　報告期樣本股總市值(流通市值) 報告期指數(shù)=——————————————————×基期指數(shù)
　　基期樣本股總市值(流通市值)
　　第二十七條 根據(jù)需要，交易所可以調(diào)整指數(shù)設置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。
　　第二十八條 交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。
　　會員應當將前款規(guī)定的交易信息在營業(yè)場所予以公布。
　　第二十九條 交易所市場產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機構和個人不得擅自使用和傳播。第三章 證券經(jīng)紀業(yè)務與自營業(yè)務第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務
　　第三十條 投資者買賣證券，應當按交易所指定的登記結算機構的規(guī)定，以實名方式在會員處開立證券帳戶和資金帳戶，并與會員簽訂證券委托買賣協(xié)議。協(xié)議一經(jīng)簽訂，投資者即成為該會員經(jīng)紀業(yè)務的客戶。
　　第三十一條 證券委托買賣協(xié)議應當包括但不限于下列內(nèi)容：
　　(一)會員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關業(yè)務規(guī)則的承諾；
　　(二)會員已向客戶揭示證券買賣的各類風險，包括不同委托方式的風險；
　　(三)客戶表明會員已向其說明證券買賣的各類風險；
　　(四)會員受托業(yè)務范圍和權限；
　　(五)指定交易或轉托管有關事項；
　　(六)客戶開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序；
　　(七)委托、交割的方式、時間、內(nèi)容和要求；
　　(八)交易結算資金及證券管理的有關事項；
　　(九)交易費用及其他收費說明；
　　(十)會員對客戶委托事項的保密責任；
　　(十一)客戶應當履行的交收責任；
　　(十二)違約責任及免責條款’
　　(十三)爭議解決辦法。

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