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　　第五章 監(jiān)管和處罰
　　第五十三條 上市公司違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。
　　第五十四條 上市公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
　　第五十五條 自申請文件受理之日起，上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　上市公司報(bào)送的申請文件中記載的信息自相矛盾、或者就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會(huì)將中止審查并自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
　　第五十六條 上市公司報(bào)送的申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將終止審查并自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理該上市公司的發(fā)行證券申請，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；致使投資者在證券交易中遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　第五十七條 上市公司在發(fā)行證券決策、申請、發(fā)行過程中，非法向他人提供尚未依法公開披露信息的，中國證監(jiān)會(huì)可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或者追究相關(guān)責(zé)任。
　　第五十八條 上市公司披露盈利預(yù)測，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站、報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)給予警告等行政處罰。
　　利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會(huì)還可以自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理該上市公司的發(fā)行證券申請。
　　注冊會(huì)計(jì)師為上述盈利預(yù)測出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告等行政處罰。
　　第五十九條 上市公司違反本辦法第十一條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行證券申請。
　　第六十條 上市公司及其董事、高級管理人員以及上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的關(guān)聯(lián)方違反所作出的與上市公司證券發(fā)行相關(guān)的約定或者承諾的，中國證監(jiān)會(huì)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。
　　上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)未履行持股意向等公開承諾的，不得參與本上市公司發(fā)行證券認(rèn)購。
　　第六十一條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；致使投資者遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　第六十二條 保薦人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責(zé)的，依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第六十三條 為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、法律意見、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告及其他專項(xiàng)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在其出具的專項(xiàng)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，三十六個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件；致使投資者遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　第六十四條 承銷機(jī)構(gòu)在承銷非公開發(fā)行的證券時(shí)，將證券配售給不符合本辦法第十五條規(guī)定的對象的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不接受其參與證券承銷。
　　第六十五條 上市公司在非公開發(fā)行新股時(shí)，違反本辦法第四十條規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理該上市公司的發(fā)行證券申請。
　　第六十六條 本辦法規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不得作為特定對象認(rèn)購證券。
　　第六章 附 則
　　第六十七條 上市公司向員工發(fā)行證券用于激勵(lì)的辦法、上市公司發(fā)行優(yōu)先股的辦法法律法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
　　第六十八條 本辦法自公布之日起施行。

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